Изменен порядок выдачи лицензий на осуществление отдельных видов профдеятельности на фондовом рынке

Сегодня, 05 июля 2013 г., вступило в силу решение НКЦБФР от 14.05.2013 г. № 817, которым утвержден Порядок и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии.

Документ устанавливает процедуру и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (кроме деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами)), ее переоформления, выдачи дубликата и копии лицензии, перечень документов, прилагаемых к заявлению о выдаче лицензии, ее переоформлении, выдаче дубликата и копии лицензии, основания для отказа в ее выдаче, порядок регистрации внутренних документов (изменений к ним) и определяет требования, необходимые для получения лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, ее переоформления, выдачи дубликата лицензии и копии лицензии.

В частности, предусмотрено, что банк (его отделенные и/или специализированные структурные подразделения) для осуществления определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке должен иметь отдельное помещение, полностью отделенное от других помещений банка и обеспечивающее соблюдение банком требований, установленных Положением относительно организации деятельности банков и их обособленных структурных подразделений при осуществлении ими профессиональной деятельности на финансовом рынке.

Кроме этого, указано, что с 1 апреля 2014 г. определенные Порядком и условиями должностные лица и специалисты заявителя, намеревающегося осуществлять хранение активов институтов общего инвестирования и/или хранение активов пенсионных фондов, должны иметь сертификаты по специализации «Управление активами».

Также установлено, что юрлица, имевшие лицензии на осуществление депозитарной деятельности по ее отдельным видам до опубликования Закона «О депозитарной системе Украины», получают лицензии в соответствии с требованиями Порядка и условий на бесплатной основе.

Со вступлением в силу решения № 817 прекращается действие предыдущих решений НКЦБФР от 26.05.2006 г. № 345 «Об утверждении Порядка и условий выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии» и от 09.10.2007 г. № 2009 «Об утверждении Порядка и условий выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием».

Источник