Законодательство

НКЦБФР усовершенствовала Процедуру внутреннего аудита профучастников фондового рынка

10:49, 28 октября 2013

Следите за актуальными новостями в соцсетях SUD.UA

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - НКЦБФР) приняла решение «Об утверждении Положения об особенностях организации и проведения внутреннего аудита (контроля) в профессиональных участниках фондового рынка». Соответствующий документ был принят на плановом заседании регулятора, которое состоялось 24 октября 2013 г.

«Создание и функционирование службы внутреннего аудита в профессиональных участниках фондового рынка - это не просто требование законодательства, а реальная насущная необходимость, - подчеркивает Олег Мисюра, директор департамента контрольно-правовой работы НКЦБФР, - Ведь такое подразделение должно быть в компании собственным «контролирующим органом», который помогает прозрачно, честно и в строгом соответствии с законодательством вести деятельность профучастника. Для координации такой работы Комиссия, учитывая опыт, и подготовила соответствующее Положение в новой редакции, которое регламентирует порядок и принципы создания подразделения или должности по внутреннему аудиту в компании - профучастнике фондового рынка».

Господин Мисюра также отметил, что проектом нормативного акта уточнены требования к лицам, которые не могут быть работниками структурного подразделения, должностным лицом службы внутреннего аудита, а также порядок назначения лица, временно исполняющего обязанности руководителя структурного подразделения или должностного лица службы внутреннего аудита в при увольнении или отсутствии указанных лиц и т.п.

Добавим, что положение разработано в соответствии со статьей 8 Закона «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине», статьями 15-1 и 21 Закона Украины «О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг».

Источник